PDF yüklə
Word yüklə |
| AZƏRBAYCAN RESPUBLİKASININ HÜQUQİ AKTLARIN DÖVLƏT REYESTRİ |
AZƏRBAYCAN RESPUBLİKASININ HÜQUQİ AKTLARIN DÖVLƏT REYESTRİ
| Aktın növü |
Azərbaycan Respublikasının Qiymətli Kağızlar üzrə Dövlət Komitəsinin Qərarı |
| Qəbul edildiyi tarix |
24.04.2012 |
| Qeydiyyat nömrəsi |
05 |
| Adı |
“Qiymətli kağızlar ilə bağlanılan əqdlər haqqında hesabatların təqdim edilməsi” Qaydalarının təsdiq edilməsi barədə |
| Rəsmi dərc edildiyi mənbə |
|
| Qüvvəyə minmə tarixi |
08.05.2012 |
| Azərbaycan Respublikasının Vahid hüquqi təsnifatı üzrə indeks kodu |
090.110.000 |
| Hüquqi Aktların Dövlət Reyestrinin qeydiyyat nömrəsi |
15201204240005 |
| Hüquqi aktın Hüquqi Aktların Dövlət Reyestrinə daxil edildiyi tarix |
07.05.2012 |
“Azərbaycan Respublikasının Mülki Məcəlləsinə əlavələrin və dəyişikliklərin edilməsi haqqında” Azərbaycan Respublikası Qanununun tətbiq edilməsi barədə” Azərbaycan Respublikası Prezidentinin 2004-cü il 29 mart tarixli 44 nömrəli Fərmanını və 2009-cu il 5 mart tarixli 70 nömrəli Fərmanı ilə təsdiq edilmiş “Azərbaycan Respublikasının Qiymətli Kağızlar üzrə Dövlət Komitəsi haqqında” Əsasnaməni rəhbər tutaraq Azərbaycan Respublikasının Qiymətli Kağızlar üzrə Dövlət Komitəsi
Q Ə R A R A A L I R:
1. “Qiymətli kağızlar ilə bağlanılan əqdlər haqqında hesabatların təqdim edilməsi” Qaydaları təsdiq edilsin (Əlavə olunur). [1]
2. Hüquq şöbəsinə (K.Babayev) tapşırılsın ki, bu Qaydaları 3 gün müddətində Azərbaycan Respublikasının Hüquqi Aktların Dövlət Reyestrinə daxil edilməsi üçün Azərbaycan Respublikasının Ədliyyə Nazirliyinə təqdim edilməsini təmin etsin.
3. Tədavülün tənzimlənməsi şöbəsinə (A.Xudaverdiyev) tapşırılsın ki, bu Qərardan irəli gələn məsələləri həll etsin.
4. QKDK sədrinin 19 oktyabr 2007-ci il tarixli 143 nömrəli Əmri ilə təsdiq edilmiş “Qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçıları tərəfindən hesabatların təqdim edilməsi” Qaydalarının 1 nömrəli Əlavəsinin 1 cədvəlinin 5-20 sətrləri və 3-18 cədvəllər qüvvədən düşmüş hesab edilsin.
5. Aparatın rəhbərinə (B.Əzizov) tapşırılsın ki, QKDK-nın aparatının və QKDK-nın Naxçıvan Muxtar Respublikası üzrə İdarəsinin bu Qərarla tanış olmalarını təmin etsin.
6. Bu Qərarın icrasına nəzarət sədr müavini C.Əliyevə həvalə edilsin.
Sədr R.Aslanlı
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Qiymətli kağızlar ilə bağlanılan əqdlər haqqında hesabatların təqdim edilməsi
Qaydaları
1. Ümumi müddəalar
1.1. Bu Qaydalar “Azərbaycan Respublikasının Mülki Məcəlləsinə əlavələrin və dəyişikliklərin edilməsi haqqında” Azərbaycan Respublikasının Qanununun tətbiq edilməsi barədə” Azərbaycan Respublikası Prezidentinin 29 mart 2004-cü il tarixli 44 nömrəli Fərmanının 2.2-ci bəndinə və Azərbaycan Respublikası Prezidentinin 2009-cu il 05 mart tarixli 70 nömrəli Fərmanı ilə təsdiq edilmiş “Azərbaycan Respublikasının Qiymətli Kağızlar üzrə Dövlət Komitəsi haqqında” Əsasnaməyə uyğun olaraq hazırlanmışdır.
1.2. Bu Qaydalar qiymətli kağızlar bazarında şəffaflığın artırılmasını, sui-istifadə hallarının aşkar edilməsini və qarşısının alınmasını, investorların hüquqlarının müdafiəsinin və qiymətli kağızlarla aparılan əməliyyatlara nəzarətin təmin edilməsi məqsədi ilə Azərbaycan Respublikasında broker, diler, depozitar, qiymətli kağız sahiblərinin reyestrinin aparılması üzrə və fond birjası fəaliyyətlərini həyata keçirən qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçıları (bundan sonra – peşəkar iştirakçılar) tərəfindən Azərbaycan Respublikasının Qiymətli Kağızlar üzrə Dövlət Komitəsinə (bundan sonra - QKDK) Azərbaycan Respublikasının ərazisində investisiya qiymətli kağızları ilə bağlanılan əqdlər haqqında təqdim edilən hesabatlara dair tələbləri, onların təqdim və tərtib edilmə qaydasını müəyyən edir.
2. Hesabatlar və onların təqdim edilmə qaydası
2.1. Broker fəaliyyətini həyata keçirən peşəkar iştirakçı (bundan sonra - broker) aşağıdakı hesabatları QKDK-ya təqdim edir:
2.1.1. “Tapşırıqlar haqqında hesabat” (Əlavə № 1);
2.1.2. “İnvestisiya qiymətli kağızları ilə bağlanmış əqdlər haqqında hesabat” (Əlavə № 2);
2.2. Diler fəaliyyətini həyata keçirən peşəkar iştirakçı (bundan sonra - diler) bu Qaydaların 2.1.2-ci bəndində göstərilən hesabatı QKDK-ya təqdim edir.
2.3. Fond birjası fəaliyyətini həyata keçirən peşəkar iştirakçı (bundan sonra - fond birjası) aşağıdakı hesabatları QKDK - ya təqdim edir:
2.3.1. “İnvestisiya qiymətli kağızları ilə fond birjasında bağlanmış əqdlər haqqında hesabat” (Əlavə № 3);
2.3.2. “Repo əməliyyatları üzrə hesabat” (Əlavə № 4);
2.4. Depozitar fəaliyyətini həyata keçirən peşəkar iştirakçı (bundan sonra - depozitar) depozitar fəaliyyətinin həyata keçirilməsi üzrə lisenziyaya malik olan fond birjası istisna olmaqla QKDK-ya “Qiymətli kağızlar üzrə mülkiyyət hüquqlarının keçməsi haqqında hesabat”ı (Əlavə № 5) təqdim edir.
2.5. Depozitarda saxlanılmayan qiymətli kağızlar üzrə hüquqlar ötürüldükdə, bu Qaydaların 2.4-cü bəndində göstərilən hesabat qiymətli kağız sahiblərinin reyestrinin aparılması üzrə fəaliyyəti həyata keçirən şəxs (bundan sonra - reyestrsaxlayıcı) tərəfindən QKDK-ya təqdim edilir.
2.6. Bu Qaydalar ilə müəyyən edilən hesabatlar aşağıdakı qaydada QKDK-ya təqdim edilir:
2.6.1. “Tapşırıqlar haqqında hesabat” (Əlavə № 1) qiymətli kağızların alqı-satqısı üzrə müştəri tərəfindən brokerə verilən tapşırıq qəbul edildiyi gündən sonra 1 (bir) iş günü ərzində elektron formada təqdim edilir;
2.6.2. “İnvestisiya qiymətli kağızları ilə bağlanmış əqdlər haqqında hesabat” (Əlavə № 2) və “İnvestisiya qiymətli kağızları ilə fond birjasında bağlanmış əqdlər haqqında hesabat” (Əlavə № 3) investisiya qiymətli kağızları ilə alqı-satqı əqdi (bundan sonra - əqd) bağlandığı gündən sonra 1 (bir) iş günü ərzində elektron formada təqdim edilir;
2.6.3. “Repo əməliyyatları üzrə hesabat” (Əlavə № 4) Repo əməliyyatı keçirildiyi gündən sonra 1 (bir) iş günü ərzində elektron formada təqdim edilir;
2.6.4. “Qiymətli kağızlar üzrə mülkiyyət hüquqlarının keçməsi haqqında hesabat” (Əlavə № 5) mülkiyyət hüquqlarının ötürülməsi günündən sonra 1 (bir) iş günü ərzində elektron formada təqdim edilir;
2.7. Bu Qaydalar ilə müəyyən edilən hesabatlar peşəkar iştirakçılar tərəfindən QKDK-nın rəsmi internet səhifəsinin müvafiq bölməsinə daxil edilməklə təqdim olunur.
2.8. Peşəkar iştirakçılar təqdim etdikləri hesabatların tamlığına və dürüstlüyünə görə məsuliyyət daşıyırlar.
2.9. Peşəkar iştirakçı təqdim etdiyi hesabatda qeyri-dürüst məlumatları əks etdirdiyini aşkar etdikdə, 1 (bir) iş günü ərzində dəqiqləşdirilmiş hesabatı QKDK-ya təqdim edir.
2.10. Müştəri tərəfindən brokerə verilən tapşırıq ləğv edildikdə, tapşırıq ləğv edildiyi gündən sonra 1 (bir) iş günü ərzində broker “Tapşırıqlar haqqında hesabat”ı (Əlavə № 1) bu Qaydaların 3.1.15-ci maddəsində göstərilən qeydin aparılması ilə QKDK-ya təqdim edir.
2.11. Peşəkar iştirakçılar qiymətli kağızlar ilə aparılmış əməliyyatlara dair məlumatların 5 (beş) il müddətində saxlanılmasını təmin etməlidirlər.
2.12. QKDK peşəkar iştirakçılar tərəfindən ona təqdim edilən hesabatlarda əks olunan məlumatların qanunvericiliyə uyğun olaraq konfidensiallığını təmin edir.
3. Hesabatların tərtib edilməsi
3.1. “Tapşırıqlar haqqında hesabat “(Əlavə № 1) broker tərəfindən aşağıdakı qaydada tərtib edilir:
3.1.1. “Peşəkar iştirakçı” sətrində - hesabatı təqdim edən brokerin tam adı qeyd edilir;
3.1.2. “Tapşırığın nömrəsi” sütununda - müştərinin tapşırıqlarının uçot jurnalında qeyd olunmuş tapşırığın nömrəsi qeyd edilir;
3.1.3. “Tapşırığın qəbul edilmə tarixi” sütununda - müştəri tərəfindən verilən tapşırığın broker tərəfindən qəbul edilmə tarixi gün-ay-il (gg-aa-iiii) tarix formatında qeyd edilir;
3.1.4. “Tapşırığın qəbul edilmə vaxtı” sütununda - müştəri tərəfindən verilən tapşırığın broker tərəfindən qəbul edilmə vaxtı saat:dəqiqə:saniyə (ss:dd:ss) vaxt formatında qeyd edilir;
3.1.5 “Tapşırığın müddəti” sütununda - müştəri tərəfindən verilən tapşırığın qüvvədə olma müddəti qeyd edilir;
3.1.6. “Fərdin eyniləşdirmə nömrəsi” sütununda - sifarişi təqdim edən müştərinin depozitarda olan “depo” hesabının nömrəsi qeyd edilir;
3.1.7. “Emitent” sütununda - əqdin predmeti olan qiymətli kağızların emitentinin tam adı qeyd edilir;
3.1.8. “Qiymətli kağızların növü” sütununda - əqdin predmeti olan qiymətli kağızların növü qeyd edilir;
3.1.9. “İdentifikasiya kodu” sütununda - əqdin predmeti Azərbaycan Respublikasının ərazisində buraxılmış qiymətli kağızlar olduqda, onların buraxılışının dövlət qeydiyyat nömrəsi, ölkə hüdudlarından kənar buraxılan qiymətli kağızlar olduqda isə İSO 6166 beynəlxalq standartına uyğun olaraq, qiymətli kağızların beynəlxalq identifikasiya nömrəsi (İSİN) və ya onların buraxıldığı ölkədə qiymətli kağızların identifikasiya edilməsi üçün müəyyən edilmiş digər kod qeyd edilir;
3.1.10. “Sifarişin istiqaməti” sütununda - sifarişin istiqaməti alış olduqda “B”, satış olduqda isə “S” hərfi qeyd edilir;
3.1.11. “Sifarişin növü” sütununda - sifariş limitli qiymətlə olduqda “LO”, bazar qiyməti ilə olduqda isə “MO” hərf birləşmələri qeyd edilir;
3.1.12. “Say” sütununda - əqdin predmeti olan qiymətli kağızların sayı qeyd edilir;
3.1.13. “Qiymət” sütununda - sifariş limitli qiymətlə olduqda, əqdin predmeti olan bir qiymətli kağızın müştəri tərəfindən təyin edilmiş qiyməti qeyd edilir;
3.1.14. “Valyuta” sütununda - əqd üzrə ödəniş vasitəsi kimi istifadə edilən İSO 4217 beynəlxalq standartına uyğun olaraq, valyuta kodu qeyd edilir;
3.1.15. “Ləğv barədə qeyd” sütununda - tapşırıq ləğv edildikdə “C” hərfi qeyd edilir.
3.2. “İnvestisiya qiymətli kağızları ilə bağlanmış əqdlər haqqında hesabat” (Əlavə № 2) broker və diler tərəfindən aşağıdakı qaydada tərtib edilir:
3.2.1. “Peşəkar iştirakçı” sətrində - hesabatı təqdim edən broker və ya dilerin tam adı qeyd edilir;
3.2.2. “Əqdin bağlanma tarixi” sütununda - əqdin bağlanma tarixi gün-ay-il (gg-aa-iiii) tarix formatında qeyd edilir;
3.2.3. “Əqdin bağlanma vaxtı” sütununda - əqdin bağlanma vaxtı saat:dəqiqə:saniyə (ss:dd:ss) vaxt formatında qeyd edilir;
3.2.4. “Əqdin nömrəsi” sütununda - broker və diler tərəfindən əqdlərin uçotu jurnalında əks olunmuş əməliyyatın nömrəsi qeyd edilir;
3.2.5. “Əqdin növü” sütununda - əqd ilkin bazarda bağlandıqda “PM”, təkrar bazarda bağlandıqda isə “SM” hərf birləşmələri qeyd edilir;
3.2.6. “Əqdin istiqaməti” sütununda - əqdin istiqaməti alqı olduqda “B”, satqı olduqda isə “S” hərfi qeyd edilir;
3.2.7. “Əqdin bağlanma yeri” sütununda - əqd fond birjasında (ticarət təşkilatçısında) bağlandıqda, həmin birjanın (ticarət təşkilatçısının) tam adı, birjadankənar bağlandıqda isə “XOFF” hərf birləşməsi qeyd edilir;
3.2.8. “Əqd üzrə peşəkar iştirakçının vəzifəsi” sütununda - əqd peşəkar iştirakçı tərəfindən öz hesabına bağlandıqda “P” hərfi, müştərinin hesabına bağlandıqda isə - “A” hərfi qeyd edilir;
3.2.9. “Kontragent” sütununda - birjadankənar əqd üzrə kontragent peşəkar iştirakçı olduqda, onun tam adı, müştəri olduqda isə - “C” hərfi qeyd edilir;
3.2.10. “Fərdin eyniləşdirmə nömrəsi” sütununda - əqdin istiqamətinə müvafiq olaraq, əqdin predmeti olan qiymətli kağızların sahibinin və ya alıcının depozitarda olan “depo” hesabının nömrəsi qeyd edilir;
3.2.11. “Emitent” sütununda - əqdin predmeti olan qiymətli kağızların emitentinin tam adı qeyd edilir;
3.2.12. “Qiymətli kağızların növü” sütununda - əqdin predmeti olan qiymətli kağızların növü qeyd edilir;
3.2.13. “İdentifikasiya kodu” sütununda - əqdin predmeti Azərbaycan Respublikasının ərazisində buraxılmış qiymətli kağızlar olduqda, onların buraxılışının dövlət qeydiyyat nömrəsi, ölkə hüdudlarından kənar buraxılan qiymətli kağızlar olduqda isə İSO 6166 beynəlxalq standartına uyğun olaraq, qiymətli kağızların beynəlxalq identifikasiya nömrəsi (İSİN) və ya onların buraxıldığı ölkədə qiymətli kağızların identifikasiya edilməsi üçün müəyyən edilmiş digər kod qeyd edilir;
3.2.14. “Ödəmə tarixi” sütununda - əqdin predmeti olan borc qiymətli kağızların emitent tərəfindən ödənilməsi tarixi gün-ay-il (gg-aa-iiii) tarix formatında qeyd edilir;
3.2.15. “Nominal” sütununda - əqdin predmeti olan bir qiymətli kağızın nominal dəyəri qeyd edilir;
3.2.16. “Qiymət” sütununda - əqdin predmeti olan bir qiymətli kağızın alqı-satqı qiyməti qeyd edilir;
3.2.17. “Valyuta” sütununda - əqd üzrə ödəniş vasitəsi kimi istifadə edilən İSO 4217 beynəlxalq standartına uyğun olaraq, valyuta kodu qeyd edilir;
3.2.18. “Say” sütununda - əqdin predmeti olan qiymətli kağızların sayı qeyd edilir;
3.2.19. “Məbləğ” sütununda - əqdin predmeti olan qiymətli kağızların sayının bir qiymətli kağızın alqı-satqı qiyməti ilə hasili qeyd edilir;
3.3. “İnvestisiya qiymətli kağızları ilə fond birjasında bağlanmış əqdlər haqqında hesabat” (Əlavə № 3) fond birjası tərəfindən aşağıdakı qaydada tərtib edilir;
3.3.1. “Peşəkar iştirakçı” sətrində - hesabatı təqdim edən fond birjasının tam adı qeyd edilir;
3.3.2. “Əqdin bağlanma tarixi” sütununda - əqdin bağlanma tarixi gün-ay-il (gg-aa-iiii) tarix formatında qeyd edilir;
3.3.3. “Əqdin bağlanma vaxtı” sütununda - əqdin bağlanma vaxtı saat:dəqiqə:saniyə (ss:dd:ss) vaxt formatında qeyd edilir;
3.3.4. “Əqdin nömrəsi” sütununda - əqdlərin reyestrində əks olunmuş əqdin nömrəsi qeyd edilir;
3.3.5. “Əqdin növü” sütununda - əqd ilkin bazarda bağlandıqda “PM”, təkrar bazarda bağlandıqda isə “SM” hərf birləşmələri qeyd edilir;
3.3.6. “Alıcı” sütununun “Kontragent” bölməsində - əqd üzrə alıcı qismində iştirak etmiş peşəkar iştirakçının tam adı qeyd edilir;
3.3.7. “Alıcı” sütununun “Fərdin eyniləşdirmə nömrəsi” bölməsində - əqdin predmeti olan qiymətli kağızlar üzrə depozitar xidmətlər fond birjası tərəfindən həyata keçirildikdə, qiymətli kağızların alıcısının “depo” hesabının nömrəsi qeyd edilir;
3.3.8. “Alıcı” sütununun “Ölkə” bölməsində - əqdin predmeti olan qiymətli kağızlar üzrə depozitar xidmətlər fond birjası tərəfindən həyata keçirildikdə və onların alıcısı qeyri-rezident olduqda, rezidenti olduğu ölkənin İSO 3166-1 beynəlxalq standartına uyğun olaraq iki hərfli kodu qeyd edilir;
3.3.9. “Satıcı” sütununun “Kontragent” bölməsində - əqd üzrə satıcı qismində iştirak etmiş peşəkar iştirakçının tam adı qeyd edilir;
3.3.10. “Satıcı” sütununun “Fərdin eyniləşdirmə nömrəsi” bölməsində - əqdin predmeti olan qiymətli kağızlar üzrə depozitar xidmətlər fond birjası tərəfindən həyata keçirildikdə, qiymətli kağızların satıcısının “depo” hesabının nömrəsi qeyd edilir;
3.3.11. “Satıcı” sütununun “Ölkə” bölməsində - əqdin predmeti olan qiymətli kağızlar üzrə depozitar xidmətlər fond birjası tərəfindən həyata keçirildikdə və onların satıcısı qeyri-rezident olduqda, rezidenti olduğu ölkənin İSO 3166-1 beynəlxalq standartına uyğun olaraq iki hərfli kodu qeyd edilir.
3.3.12. “Qiymətli kağızların növü” sütununda - əqdin predmeti olan qiymətli kağızların növü qeyd edilir;
3.3.13. “İdentifikasiya kodu” sütununda - əqdin predmeti Azərbaycan Respublikasının ərazisində buraxılmış qiymətli kağızlar olduqda, onların buraxılışının dövlət qeydiyyat nömrəsi, ölkə hüdudlarından kənar buraxılan qiymətli kağızlar olduqda isə İSO 6166 beynəlxalq standartına uyğun olaraq, qiymətli kağızların beynəlxalq identifikasiya nömrəsi (İSİN) və ya onların buraxıldığı ölkədə qiymətli kağızların identifikasiya edilməsi üçün müəyyən edilmiş digər kod qeyd edilir;
3.3.14. “Emitent” sütununda - əqdin predmeti olan qiymətli kağızların emitentinin tam adı qeyd edilir;
3.3.15. “Ödəmə tarixi” sütununda - əqdin predmeti olan borc qiymətli kağızların emitent tərəfindən ödənilməsi tarixi gün-ay-il (gg-aa-iiii) tarix formatında qeyd edilir;
3.3.16. “Nominal” sütununda - əqdin predmeti olan bir qiymətli kağızın nominal dəyəri qeyd edilir;
3.3.17. “Qiymət” sütununda - əqdin predmeti olan bir qiymətli kağızın alqı-satqı qiyməti qeyd edilir;
3.3.18. “Valyuta” sütununda - əqd üzrə ödəniş vasitəsi kimi istifadə edilən İSO 4217 beynəlxalq standartına uyğun olaraq, valyuta kodu qeyd edilir;
3.3.19. “Say” sütununda - əqdin predmeti olan qiymətli kağızların sayı qeyd edilir;
3.3.20. “Məbləğ” sütununda - əqdin predmeti olan qiymətli kağızların sayının bir qiymətli kağızın alqı-satqı qiyməti ilə hasili qeyd edilir;
3.4. “Repo əməliyyatları üzrə hesabat” (Əlavə № 4) fond birjası tərəfindən aşağıdakı qaydada tərtib edilir:
3.4.1. “Peşəkar iştirakçı” sətrində - hesabatı təqdim edən fond birjasının tam adı qeyd edilir;
3.4.2. “Reponun açılma tarixi” sütununda - Repo satıcısı tərəfindən qiymətli kağızların Repo alıcısına satıldığı və Repo alıcısı tərəfindən onların alındığı tarix gün-ay-il (gg-aa-iiii) tarix formatında qeyd edilir;
3.4.3. “Əməliyyatın nömrəsi” sütununda - fond birjası tərəfindən əqdlərin reyestrində əks olunmuş əməliyyatın nömrəsi qeyd edilir;
3.4.4. “Əməliyyatın növü” sütununda - Repo əməliyyatı üçün “R” hərfi, Əks-Repo əməliyyatı üçün “RR” hərf birləşməsi qeyd edilir;
3.4.5. “Alıcı” sütununda - Repo əməliyyatı üzrə Repo açılış əqdi zamanı qiymətli kağızların alıcısı qismində çıxış edən peşəkar iştirakçının tam adı qeyd edilir;
3.4.6. “Satıcı” sütununda - Repo əməliyyatı üzrə Repo açılış əqdi zamanı qiymətli kağızların satıcısı qismində çıxış edən peşəkar iştirakçının tam adı qeyd edilir;
3.4.7. “Emitent” sütununda - əqdin predmeti olan qiymətli kağızların emitentinin tam adı qeyd edilir;
3.4.8. “Qiymətli kağızların növü” sütununda - Repo əməliyyatının predmeti olan qiymətli kağızların növü qeyd edilir;
3.4.9. “İdentifikasiya kodu” sütununda - Repo əməliyyatının predmeti Azərbaycan Respublikasının ərazisində buraxılmış qiymətli kağızlar olduqda, onların buraxılışının dövlət qeydiyyat nömrəsi, ölkə hüdudlarından kənar buraxılan qiymətli kağızlar olduqda isə İSO 6166 beynəlxalq standartına uyğun olaraq, qiymətli kağızların beynəlxalq identifikasiya nömrəsi (İSİN) və ya onların buraxıldığı ölkədə qiymətli kağızların identifikasiya edilməsi üçün müəyyən edilmiş digər kod qeyd edilir;
3.4.10. “Repo müddəti” sütununda - Repo açılış əqdi ilə Repo bağlanış əqdi arasındakı müddət qeyd edilir;
3.4.11. “Nominal” sütununda - əqdin predmeti olan bir qiymətli kağızın nominal dəyəri qeyd edilir;
3.4.12. “Valyuta” sütununda - əqd üzrə ödəniş vasitəsi kimi istifadə edilən İSO 4217 beynəlxalq standartına uyğun olaraq, valyuta kodu qeyd edilir;
3.4.13. “Say” sütununda - əqdin predmeti olan qiymətli kağızların sayı qeyd edilir;
3.4.14. “Məbləğ” sütununun “Açılış qiyməti üzrə” bölməsində - Repo əməliyyatının predmeti olan qiymətli kağızların sayının bir qiymətli kağızın açılış qiyməti ilə hasili qeyd edilir;
3.4.15. “Məbləğ” sütununun “Bağlanış qiyməti üzrə” bölməsində - Repo əməliyyatının predmeti olan qiymətli kağızların sayının bir qiymətli kağızın bağlanış qiyməti ilə hasili qeyd edilir;
3.5. “Qiymətli kağızlar üzrə mülkiyyət hüquqlarının keçməsi haqqında hesabat” (Əlavə № 5) depozitar və reyestrsaxlayıcı tərəfindən aşağıdakı qaydada tərtib edilir:
3.5.1. “Peşəkar iştirakçı” sətrində - hesabatı təqdim edən depozitarın və ya reyestrsaxlayıcının tam adı qeyd edilir;
3.5.2. “Əqdin bağlanma tarixi” sütununda - əqdin bağlanma tarixi gün-ay-il (gg-aa-iiii) tarix formatında qeyd edilir;
3.5.3. “Əqdin növü” sütununda - əqd ilkin bazarda bağlandıqda “PM”, təkrar bazarda bağlandıqda isə “SM” hərf birləşmələri qeyd edilir;
3.5.4. “Əqdin bağlanma yeri” sütununda - əqd fond birjasında (ticarət təşkilatçısında) bağlandıqda, həmin birjanın (ticarət təşkilatçısının) tam adı, birjadankənar bağlandıqda isə “XOFF” hərf birləşməsi qeyd edilir;
3.5.5. “Alıcı” sütununun “Kontragent” bölməsində - əqd üzrə alıcı qismində peşəkar iştirakçı iştirak etdikdə onun tam adı, müştəri olduqda isə “C” hərfi qeyd edilir;
3.5.6. “Alıcı” sütununun “Fərdin eyniləşdirmə nömrəsi” bölməsində - əqdin predmeti olan qiymətli kağızların alıcısının depozitarda olan “depo” hesabının nömrəsi depozitar tərəfindən qeyd edilir;
3.5.7. “Alıcı” sütununun “Ölkə” bölməsində - əqdin predmeti olan qiymətli kağızların alıcısı qeyri-rezident olduqda, rezidenti olduğu ölkənin İSO 3166-1 beynəlxalq standartına uyğun olaraq, iki hərfli kodu qeyd edilir;
3.5.8. “Satıcı” sütununun “Kontragent” bölməsində - əqd üzrə satıcı qismində peşəkar iştirakçı iştirak etdikdə onun tam adı, müştəri olduqda isə “C” hərfi qeyd edilir;
3.5.9. “Satıcı” sütununun “Fərdin eyniləşdirmə nömrəsi” bölməsində - əqdin predmeti olan qiymətli kağızların satıcısının depozitarda olan “depo” hesabının nömrəsi depozitar tərəfindən qeyd edilir;
3.5.10. “Satıcı” sütununun “Ölkə” bölməsində - əqdin predmeti olan qiymətli kağızların satıcısı qeyri-rezident olduqda, rezidenti olduğu ölkənin İSO 3166-1 beynəlxalq standartına uyğun olaraq, iki hərfli kodu qeyd edilir;
3.5.11. “Qiymətli kağızların növü” sütununda - əqdin predmeti olan qiymətli kağızların növü qeyd edilir;
3.5.12. “İdentifikasiya kodu” sütununda - əqdin predmeti Azərbaycan Respublikasının ərazisində buraxılmış qiymətli kağızlar olduqda, onların buraxılışının dövlət qeydiyyat nömrəsi, ölkə hüdudlarından kənar buraxılan qiymətli kağızlar olduqda isə İSO 6166 beynəlxalq standartına uyğun olaraq, qiymətli kağızların beynəlxalq identifikasiya nömrəsi (İSİN) və ya onların buraxıldığı ölkədə qiymətli kağızların identifikasiya edilməsi üçün müəyyən edilmiş digər kod qeyd edilir;
3.5.13. “Emitent” sütununda - əqdin predmeti olan qiymətli kağızların emitentinin tam adı qeyd edilir;
3.5.14. “Nominal” sütununda - əqdin predmeti olan bir qiymətli kağızın nominal dəyəri qeyd edilir;
3.5.15. “Qiymət” sütununda - əqdin predmeti olan bir qiymətli kağızın alqı-satqı qiyməti qeyd edilir;
3.5.16. “Valyuta” sütununda - əqd üzrə ödəniş vasitəsi kimi istifadə edilən İSO 4217 beynəlxalq standartına uyğun olaraq, valyuta kodu qeyd edilir;
3.5.17. “Say” sütununda - əqdin predmeti olan qiymətli kağızların sayı qeyd edilir;
3.5.18. “Məbləğ” sütununda - əqdin predmeti olan qiymətli kağızların sayının bir qiymətli kağızın alqı-satqı qiyməti ilə hasili qeyd edilir.
“Qiymətli kağızlar ilə bağlanılan əqdlərə dair
hesabatların təqdim edilməsi Qaydaları”na
Əlavə № 1
Tapşırıqlar haqqında hesabat
|
|
|||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
“Qiymətli kağızlar ilə bağlanılan əqdlərə dair
hesabatların təqdim edilməsi Qaydaları”na
Əlavə № 2
İnvestisiya qiymətli kağızları ilə bağlanmış əqdlər haqqında təqdim edilən hesabat
|
|
|||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
“Qiymətli kağızlar ilə bağlanılan əqdlərə dair
hesabatların təqdim edilməsi Qaydaları”na
Əlavə № 3
İnvestisiya qiymətli kağızları ilə fond birjasında bağlanmış əqdlər haqqında hesabat
|
|
|||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
“Qiymətli kağızlar ilə bağlanılan əqdlərə dair
hesabatların təqdim edilməsi Qaydaları”na
Əlavə № 4
Repo əməliyyatları üzrə hesabat
|
|
|||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
“Qiymətli kağızlar ilə bağlanılan əqdlərə dair
hesabatların təqdim edilməsi Qaydaları”na
Əlavə № 5
Qiymətli kağızlar üzrə mülkiyyət hüquqlarının keçməsi haqqında hesabat
|
|
|||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
“Qiymətli kağızlar ilə bağlanılan əqdlərə dair
hesabatların təqdim edilməsi Qaydaları”na
Əlavə №6
İSO 3166-1 beynəlxalq standartlarına uyğun olaraq ölkələrin kodları
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
“Qiymətli kağızlar ilə bağlanılan əqdlərə dair
hesabatların təqdim edilməsi Qaydaları”na
Əlavə № 7
İSO: 4217 beynəlxalq standartlarına uyğun olaraq valyutaların kodları
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|